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股市黑嘴被通报行政处罚执行难

发布时间:2021-01-07 19:38:36 阅读: 来源:检测台厂家

冯瀚、谢勇因在深圳市智多盈投资顾问有限公司担任证券投资咨询人员期间,对该公司的违法违规行为负有责任,证监会决定对冯瀚、谢勇分别给予警告,并处以3万元罚款。

阮开立、黄九辉、谢俊扬因在深圳市股海观潮投资顾问有限公司担任证券投资咨询人员期间,对该公司的违法违规行为负有责任,证监会决定撤销阮开立的证券投资咨询业务资格,并处以3万元罚款;对黄九辉、谢俊扬分别给予警告,并处以3万元罚款。

王海春、常志刚因在深圳华鼎财经资讯股份有限公司担任证券投资咨询人员期间,对该公司的违法违规行为负有责任,证监会决定撤销王海春的证券投资咨询业务资格,并处以3万元罚款;撤销常志刚的证券投资咨询业务资格。

记者注意到,在被通报的14人当中,有4个人的名字曾出现在两年前证监会发布的处罚送达公告中。

早在2008年9月,证监会曾通过媒体,向深圳前沿投资顾问有限公司以及汪梦飞、梁祖芝、陈建平、罗嗣红等四人发出过《行政处罚及市场禁入事先告知书送达公告》。该公告指出,因这四人对上海天力投资顾问公司及其关联公司证券违法违规行为负有责任,拟对他们依法作出行政处罚及市场禁入的决定。

对于这种情况,一接近监管层的业内人士表示,证券市场的行政处罚执行效率偏低,主要原因还是行政处罚执行难。具体分析行政处罚难的原因,该业内人士指出,有时在证监会决定处罚的时候,对方已经罚无可罚了;有的案子在证监会做出处罚之后,对方不予配合,只能向法院申请强制执行。他还指出,其实处罚执行难更是系统性的问题。

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